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中国亚博网页版,网站登陆业协会对亚博网页版,网站登陆公司风险管理公司合规问题进行处理
时间:2020-12-31 作者: 来源:

  2020年,协会对10家亚博网页版,网站登陆公司风险管理公司开展了场外衍生品业务专项检查。协会相关部门负责人表示,现场检查发现的问题主要集中在场外衍生品交易数据报送、风险控制和投资者适当性管理三方面,反映出公司在内部治理、合规内控和资料报送方面存在缺陷,违反了相关自律规则。目前,协会已按照自律规则的规定对其中8家公司给予批评警示,剩余2家公司的处理情况也将于近期按照程序完成。

  协会认为,第一,准确、完整、有效的数据报送是行业资料统计的基础,也是提升行业自律管理效能的重要抓手;第二,完善的场外衍生品风控体系是公司合规意识和风控水平的体现,有利于排查风险隐患;第三,投资者适当性管理工作是投资者进入资本市场的第一道防线,公司应当审慎评估投资者风险类别和产品风险等级,充分揭示市场风险,保障投资者合法权益。

  协会要求,各公司应引以为戒,从上述问题中吸取经验教训,并在今后的经营管理中抓好以下重点工作:一是高度重视数据报送的准确性、及时性和完整性,切实采取有效措施,配合协会推动可扩展商业报告语言(XBRL)的应用,提升科技化水平;二是进一步加强内部管理,切实增强合规风控意识,提高风险识别能力和风险管控水平;三是做好客户尽职调查工作,持续贯彻落实投资者适当性相关要求,强化公司的适当性责任;四是建立健全并有效执行业务规章制度,加强文化建设和队伍管理,切实将风险防范于未然。

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